《股东来了》浙江片区|百位投教课代表线上“敲重点”:交易所发行上市审核有哪些步骤

“喜迎亚运、循迹追梦、共富先行”，《股东来了》（2023）浙江片区邀请百位投教课代表云集线上，分享全面注册制时代下改革要点，面向社会大众普及金融知识，倡导理性投资理念，强化投资者保护意识，防范非法证券期货陷阱，全力以赴为投资者“敲黑板划重点”。

(资料图片仅供参考)

《股东来了》是中国证监会重点打造的面向社会公众、以竞赛答题的形式普及投资者权益保护知识的大型活动，是资本市场投资者教育的品牌名片。浙江片区由中国证监会投资者保护局指导，中证中小投资者服务中心联合浙江证监局共同主办，财通证券承办。

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本期邀请财通证券运营中心（远程服务团队）邱巧玲投教课代表分享《交易所发行上市审核有哪些步骤》。

核心知识点：

（1）申请与受理。发行人申请股票首次发行上市，应按照规定聘请保荐人进行保荐，并委托保荐人通过交易所发行上市审核业务系统报送发行上市申请文件。发行上市申请文件的内容与格式应当符合中国证监会和交易所的相关规定。交易所收到发行上市申请文件后5个工作日内，对文件进行核对，作出是否受理的决定，告知发行人及其保荐人，并在交易所网站公示。

（2）审核。交易所对发行上市申请文件进行审核，通过提出问题、回答问题等多种方式，督促发行人及其保荐人、证券服务机构完善信息披露，真实、准确、完整地披露信息，提高信息披露的针对性、有效性和可读性，提升信息披露质量。审核程序包括：审核机构审核，由交易所设立的发行上市审核机构，对发行人的发行上市申请文件进行审核，出具审核报告。上市委员会审议，由交易所上市委员会对发行上市审核机构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议，提出审议意见。向证监会报送审核意见，交易所审核通过的，向中国证监会报送发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见、相关审核资料和发行人的发行上市申请文件。此外，审核还可能涉及会后事项、审核中止与终止、复审等程序。

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